電梯山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于對(duì)2016年以來(lái)未全覆蓋檢查特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查情況的通報(bào)

為進(jìn)一步加強(qiáng)全省特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理，根據(jù)《特種設(shè)備安全法》《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》等，省局組織對(duì)2016年以來(lái)未全覆蓋檢查的163家特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了監(jiān)督檢查?，F(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：

一、檢查組織實(shí)施情況

省局組織各市對(duì)163家特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了全覆蓋檢查，其中，氣瓶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)61家，安全閥校驗(yàn)機(jī)構(gòu)61家（其中3家同時(shí)為氣瓶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)），房屋建筑工地和市政工程工地起重機(jī)械檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“兩工地”檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)）2家，無(wú)損檢測(cè)機(jī)構(gòu)41家（其中淄博2家合并為1家），綜合檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)1家（已搬遷至省外），共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題631項(xiàng)。省局組織專家對(duì)6個(gè)地市18家檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)開展監(jiān)督抽查，其中，氣瓶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)7家，安全閥校驗(yàn)機(jī)構(gòu)5家，“兩工地”檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)1家，無(wú)損檢測(cè)機(jī)構(gòu)5家，共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題47項(xiàng)。

重點(diǎn)檢查以下內(nèi)容：

一是資源條件保持情況，重點(diǎn)檢查是否有與其承擔(dān)檢驗(yàn)檢測(cè)工作相適應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)人員和專業(yè)技術(shù)人員、是否有與其承擔(dān)檢驗(yàn)檢測(cè)工作相適應(yīng)的場(chǎng)地裝備和檢測(cè)實(shí)驗(yàn)手段等。

二是質(zhì)保體系運(yùn)行情況，重點(diǎn)檢查是否建立質(zhì)量管理體系并有效保持和實(shí)施、質(zhì)量管理體系是否與其檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)等。

三是檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量情況，重點(diǎn)檢查檢驗(yàn)、檢測(cè)報(bào)告的合法性、準(zhǔn)確性和有效性等。

二、檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題情況

本次檢查共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題678項(xiàng)，其中，氣瓶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)問(wèn)題219項(xiàng)，安全閥校驗(yàn)機(jī)構(gòu)問(wèn)題267項(xiàng)，無(wú)損檢測(cè)機(jī)構(gòu)問(wèn)題189項(xiàng)，“兩工地”檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)問(wèn)題3項(xiàng)。檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題中，資源條件方面問(wèn)題163項(xiàng)，占比24.0%，質(zhì)量管理體系方面問(wèn)題337項(xiàng)，占比49.7%，檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量方面問(wèn)題178項(xiàng)，占比26.3%（具體問(wèn)題情況見(jiàn)附件）。

（一）氣瓶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題

一是資源條件方面問(wèn)題59項(xiàng)。主要表現(xiàn)為有的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)未配備足夠檢驗(yàn)人員,部分檢驗(yàn)人員換證后未及時(shí)注冊(cè)；有的檢測(cè)儀器配置不全，試驗(yàn)裝置不能滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；個(gè)別檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)證到期未及時(shí)辦理?yè)Q證。

二是質(zhì)量管理體系方面問(wèn)題123項(xiàng)。主要表現(xiàn)為有的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)人員任命無(wú)有效文件；有的質(zhì)量手冊(cè)編制、審核、批準(zhǔn)程序不規(guī)范，缺少相關(guān)責(zé)任人員簽字；有的程序文件內(nèi)容要素不全；有的操作規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)書未及時(shí)更新，有的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)作廢；有的人員培訓(xùn)、質(zhì)量監(jiān)督等工作計(jì)劃和記錄不全；有的計(jì)量器具未進(jìn)行檢定（校準(zhǔn)）或檢定（校準(zhǔn)）周期不符合要求等。

三是檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量方面問(wèn)題37項(xiàng)。主要表現(xiàn)為有的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)試驗(yàn)方法、檢驗(yàn)報(bào)告格式與安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求不符；有的檢驗(yàn)報(bào)告無(wú)原始記錄或原始記錄不全，不能確認(rèn)檢測(cè)數(shù)據(jù)的有效性；有的報(bào)告審核人簽字不符合規(guī)定等。

（二）安全閥校驗(yàn)機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題

一是資源條件方面問(wèn)題72項(xiàng)。主要表現(xiàn)為有的校驗(yàn)機(jī)構(gòu)試驗(yàn)裝置配置不全；有的未提供技術(shù)和檢驗(yàn)人員社保繳納憑證；有的技術(shù)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人未持有安全閥作業(yè)人員證書；有的安全閥檢驗(yàn)員未及時(shí)換證；有的檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)未更新公示。

二是質(zhì)量管理體系方面問(wèn)題129項(xiàng)。主要表現(xiàn)為有的校驗(yàn)機(jī)構(gòu)特種設(shè)備相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和安全技術(shù)規(guī)范缺少現(xiàn)行有效版本；有的質(zhì)量管理體系文件未按照2009年公布《安全閥安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》第一號(hào)修改單制定；有的沒(méi)有內(nèi)部審核和管理評(píng)審相關(guān)見(jiàn)證文件；有的未制定年度人員培訓(xùn)計(jì)劃。

三是檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量方面問(wèn)題66項(xiàng)。主要表現(xiàn)為有的校驗(yàn)報(bào)告及原始記錄填寫不規(guī)范，存在校驗(yàn)、審批人員未簽字、缺項(xiàng)、數(shù)據(jù)不一致的情況；有的校驗(yàn)委托單未按要求填寫；有的校驗(yàn)記錄中，密封壓力試驗(yàn)次數(shù)不符合規(guī)定。

（三）“兩工地”檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題

一是質(zhì)量管理體系方面問(wèn)題2項(xiàng)。主要表現(xiàn)為未制定《接受安全監(jiān)察管理程序》；《接受監(jiān)督管理程序》中涉及嚴(yán)重違法行為等應(yīng)報(bào)告的政府主管部門不夠清晰。

二是檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量方面問(wèn)題1項(xiàng)。主要表現(xiàn)為檢驗(yàn)報(bào)告出具及時(shí)率95%不符合規(guī)定。

（四）無(wú)損檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題

一是資源條件方面問(wèn)題32項(xiàng)。主要表現(xiàn)為有的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)缺少通風(fēng)、裁剪膠片等設(shè)施；有的缺少滿足儀器調(diào)試或者試驗(yàn)的專門場(chǎng)所與設(shè)施；有的檢測(cè)儀器配置不全；有的檢測(cè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)證不在有效期內(nèi)，有的未提供檢驗(yàn)人員社保繳納憑證。

二是質(zhì)量管理體系方面問(wèn)題83項(xiàng)。主要表現(xiàn)為有的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)人員任命無(wú)有效文件；有的未及時(shí)修訂質(zhì)量體系文件；有的檢驗(yàn)儀器超期未檢定；有的操作規(guī)程未及時(shí)更新，有的規(guī)程依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)作廢；有的缺少部門質(zhì)量目標(biāo)分解指標(biāo)，未進(jìn)行分解考核。

三是檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量方面問(wèn)題74項(xiàng)。主要表現(xiàn)為有的檢驗(yàn)報(bào)告原始記錄缺項(xiàng)較多，缺少檢驗(yàn)人員簽字；有的檢測(cè)操作指導(dǎo)書數(shù)據(jù)規(guī)定錯(cuò)誤；有的檢驗(yàn)報(bào)告存在缺項(xiàng)、漏項(xiàng)、填寫錯(cuò)誤的情況，有的檢驗(yàn)報(bào)告出具不及時(shí)等。

三、抽查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理

針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，抽查機(jī)構(gòu)向被抽查單位進(jìn)行了書面反饋，出具了《特種設(shè)備檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查問(wèn)題備忘錄》（或通知書）178份，列出問(wèn)題678項(xiàng)，《備忘錄》經(jīng)檢查組、被檢查單位和安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)人員簽字后交當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)管部門督促整改。截至5月底，檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已全部整改落實(shí)到位，對(duì)涉嫌違法違規(guī)的已立案調(diào)查處理，停止檢驗(yàn)工作。

四、下步工作要求

（一）強(qiáng)化安全意識(shí)，落實(shí)主體責(zé)任。各特種設(shè)備檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格依法履行檢驗(yàn)質(zhì)量主體責(zé)任，強(qiáng)化安全底線意識(shí)，依法依規(guī)開展檢驗(yàn)工作。要對(duì)照《備忘錄》逐項(xiàng)分析查找問(wèn)題產(chǎn)生原因，扎實(shí)整改到位，同時(shí)開展問(wèn)題整改教育學(xué)習(xí)，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。其他檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)要引以為戒，舉一反三，認(rèn)真開展自查自糾，避免同類問(wèn)題出現(xiàn)。

（二）加強(qiáng)內(nèi)部管控，確保檢驗(yàn)質(zhì)量。各特種設(shè)備檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)

一是要進(jìn)一步強(qiáng)化資源配置，配齊檢驗(yàn)檢測(cè)所需人員設(shè)備，確保檢驗(yàn)檢測(cè)能力及條件持續(xù)滿足《特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)規(guī)則》相關(guān)要求；

二是要進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量管理體系運(yùn)行，增強(qiáng)內(nèi)部管理和外部協(xié)調(diào)，不斷提高質(zhì)量管理體系運(yùn)行的實(shí)效性，確保檢驗(yàn)工作流程規(guī)范有效；

三是要進(jìn)一步落實(shí)省局關(guān)于特種設(shè)備檢驗(yàn)工作的要求，提高檢驗(yàn)工作質(zhì)量，按時(shí)完成現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)、檢驗(yàn)報(bào)告出具和檢驗(yàn)信息錄入工作，實(shí)現(xiàn)“報(bào)檢必檢”“應(yīng)檢盡檢”，確保檢驗(yàn)工作始終保持高水平，保障全省特種設(shè)備安全運(yùn)行。

（三）加大執(zhí)法力度，強(qiáng)化監(jiān)督管理。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要以本次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題為警示，扎實(shí)組織好轄區(qū)內(nèi)其他檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要督促檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)限期整改到位，閉環(huán)管理。對(duì)違法違規(guī)行為依法依規(guī)“頂格”處罰，并依據(jù)規(guī)定納入“黑名單”，實(shí)現(xiàn)“懲治一個(gè)、震懾一片”的警示效果。

　　山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局2021年6月10日